2024年以來，甘肅征信認(rèn)真貫徹落實(shí)甘肅金控集團(tuán)制度“清廢改立”工作安排部署，結(jié)合工作實(shí)際，著力補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)、固優(yōu)勢，在現(xiàn)有制度成果基礎(chǔ)上進(jìn)行優(yōu)化、分類、完善，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控制度、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程、明晰權(quán)責(zé)邊界，建成了較為完備的制度體系，助力公司高質(zhì)量發(fā)展。

制定工作方案，明確“清廢改立”標(biāo)準(zhǔn)

通過全面系統(tǒng)地梳理各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，查找、評估各項(xiàng)問題，明確“清廢改立標(biāo)準(zhǔn)”，制定工作方案和任務(wù)推進(jìn)計劃表。重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵業(yè)務(wù)、環(huán)節(jié)、崗位和重大風(fēng)險，不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，堵塞管理漏洞，收集整理廢除、修改、新建和繼續(xù)執(zhí)行的相關(guān)制度，著力解決制度中存在的不適應(yīng)、不協(xié)調(diào)、不一致問題，確保各項(xiàng)制度便于遵循、便于落實(shí)。

完善工作機(jī)制，落實(shí)“清廢改立”任務(wù)

按照集團(tuán)“清廢改立”工作要求，公司召開專題會議安排部署具體工作，由合規(guī)風(fēng)控部牽頭，各職能部門倒排工期、責(zé)任到人，確保按期保質(zhì)保量完成“清廢改立”計劃任務(wù)。截止去年12月底，共廢止制度1項(xiàng)、修訂制度19項(xiàng)、新建制度10項(xiàng)，完成率分別為100%、70.37%、111.11%，公司印發(fā)實(shí)施的制度共77項(xiàng)。

充分調(diào)研論證，確保內(nèi)容合理、程序規(guī)范

在起草修訂相關(guān)制度的過程中，通過制度審查和書面征求意見等形式，廣泛征求各部門意見，進(jìn)行多次論證修改，最終經(jīng)內(nèi)部決策程序研究通過，確保了程序規(guī)范、內(nèi)容科學(xué)、辦法可行。

加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，強(qiáng)化制度執(zhí)行

制度印發(fā)施行后，公司合規(guī)風(fēng)控部及時組織分批次制度培訓(xùn)。圍繞制度修訂的目的、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重要事項(xiàng)、崗位職責(zé)、操作流程等方面，結(jié)合工作實(shí)際對《制度管理規(guī)定》《法律事務(wù)管理規(guī)定》共計14項(xiàng)制度進(jìn)行了細(xì)致講解，通過對各項(xiàng)制度的詳細(xì)解讀，深刻領(lǐng)悟內(nèi)涵和要義，準(zhǔn)確把握制度重點(diǎn)和要點(diǎn)，進(jìn)一步細(xì)化明確了各崗位管理職責(zé)，增強(qiáng)了全體員工崗位合規(guī)責(zé)任意識，提升合規(guī)風(fēng)險防控能力。

下一步，甘肅征信將持續(xù)完善制度體系，不斷評估、優(yōu)化制度，使其更適應(yīng)公司的實(shí)際情況和發(fā)展需求，為公司構(gòu)建系統(tǒng)完備、責(zé)任清晰、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行高效的制度體系提供堅實(shí)的制度保障。加強(qiáng)制度執(zhí)行力，嚴(yán)格遵循制度的相關(guān)規(guī)定，增強(qiáng)全員業(yè)務(wù)能力，提高工作效率。積極引導(dǎo)全員樹立“學(xué)合規(guī)、守合規(guī)、促合規(guī)”意識，推動合規(guī)理念內(nèi)化于心、外化于行，使遵章守規(guī)成為自覺，合規(guī)操作成為習(xí)慣。推進(jìn)依法治企，合規(guī)經(jīng)營，構(gòu)筑全方位覆蓋、全過程管理的有效機(jī)制，持續(xù)推動合規(guī)工作賦能增效，以高水平合規(guī)管理推動公司高質(zhì)量發(fā)展。